临澧农商银行：支行工作“大体检” 内控管理“大提升”

为促进支行切实加强内控工作管理，检验年度内控工作是否落到实处，并广泛收集全行内控管理工作的建议及意见，12月上旬，临澧农商银行对各支行2017年度内控工作开展了“大体检”，并进行了严格地考核评比，以此提升全行内控管理总体水平。 

严密组织，精心安排。为保证此次内控考核评比工作的真实性和公正性，该行成立了以监事长为组长，稽核审计部、纪检监察室、安全保卫部相关人员为成员的考核小组，逐一对各支行开展现场考核评比。此次考核评比采取百分制计分办法，检查内容对照年初下发的考核细则，逐一打分。 

明确步骤，有序推进。根据考核要求，现场考核实施程序主要分为三个部分，一是各支行行长向考核小组做内控工作汇报，总结目标任务完成情况、采取的工作措施、工作亮点、存在的问题、建议及2018年工作思路等6个方面内容；二是开展员工座谈，考核小组与支行员工进行面谈，全面了解支行内控管理存在的问题与不足，听取员工对内控管理工作的意见和建议，并对支行行长开展“两同时”谈话；三是现场查阅各类资料，实地检查支行内控工作完成情况。

部门协作，综合考核。为全面反映支行内控管理工作水平，该行纪检监察室、安全保卫部、稽核审计部联合发力，互相协作，分别根据各自管辖工作，对责任状签订、党风廉洁建设自查、婚丧喜庆报备、内控会议召开、分工及职责、日常安全制度执行、设施设备管理与使用、安全评估、应急演练、大堂保安管理、民调处理、违规问题整改率、稽核建议落实率、问题整改、 “九类情形”人员管理、案件排查、教育培训、资料上交、综治维稳等20多项内容进行了分类检查和综合考核。

严肃考核，严格实施。一是严肃纪律。要求考核小组成员要本着客观公正的态度严格开展此次考核，认真评价被考核单位内控管理情况，严禁弄虚作假。二是精心准备。在考核开始前，各支行要积极做好总结汇报、考核资料等迎检准备。三是认真总结。此次内控考核评比结束后，各内控部门要认真总结此次考核情况，并根据考核发现的问题及支行提出的内控工作意见，及时总结亮点及不足，认真谋划来年内控工作思路，切实提高全行内控管理水平。四是严格奖惩。此次考核评比结果将作为年度内控考核评先评优参考依据，并严格按年初制定的内控工作考核办法兑现奖惩。