临澧农商银行：绷紧内控工作弦 确保本行不发案

根据省联社和常德办事处工作会议精神和内控工作意见，临澧农商银行于4月11日至25日对本行一季度内控工作进行了辅导式的监督检查。

绷紧党风廉政建设之弦，确保本行不发生腐败案件。一是辅导式检查各支行（部）是否建立党风廉洁建设领导小组，明确责任；二是对各支行进行辅导式检查，坚决落实和执行总行党风廉洁建设管理的相关要求；三是辅导式检查应定期报告的工作，看是否按时报告；四是辅导式检查每月按要求开展党风廉洁和反腐败工作，看是否开展了自查。以此绷紧党风廉政建设这“四根弦”，确保辖内不发生腐败案件。

绷紧存在问题整改之弦，确保本行不发生经济案件。一是查看外部检查整改情况，是否按规定配合外部检查，对每项检查发现的违规问题，是否按照规定或要求的时间整改。二是查看内部检查整改情况，是否按规定配合内部检查，对每项检查发现的违规问题，是否按照要求及时整改。以此绷紧存在问题整改“二根弦”，确保本行不发生经济案件。

绷紧案件防控督查之弦，确保本行不发生风险事件。一是督查是否成立案防工作领导小组及责任是否明确；二是督查按照上级和总行规定进行案件防控、开展案件排查情况；三是督查按上级和总行要求进行“九类情形”摸排，且进行一对一管理情况；四是督查发现案件苗头瞒报或报告不及时情况；五是督查单位个人因黄、赌、毒或酒驾受到司法部门处罚处分情况。以此绷紧案件防控督查“五根弦”，确保本行不发生风险事件。

绷紧内控综合管理之弦，确保本行不发生责任事故和群体性事件。一是巡查制度建设情况。检查内控工作领导小组是否健全、责任是否明确，岗位责任制是否健全、到岗、到人，员工是否知晓其岗位职责；二是巡查学习培训及演练情况。检查每月是否召开案防安防及党风廉洁工作专门会议，会议记录是否详实，是否流于形式的，每季是否按规定开展应急预案演练，员工是否熟悉知预案及其职责；三是巡查信访维稳情况。检查支行辖区是否出现越级上访，民调管理工作是否到位的，按季是否开展了维稳排查，处理信访工作是否出现相互推诿或者回复不及时情况。四是巡查安全设施管理情况。检查是否建立安全设施台账，设施是否明确专人管理，落实巡查要求。五是巡查安全管理情况。检查每月是否进行安全自查，每月是否按规定对本部及其网点库存现金及重空凭证检查，每周是否按规定对重点区域和重点时段进行监控回放，每天是否对安全设施设备进行巡查，每周是否对下辖网点进行安全巡查的，每周是否对大堂保安进行检查，每半年是否开展安全自评，单位发生安全事故是否不报或瞒报。六是巡查其它内控工作情况。检查支行（部）是否服从总行日常内控工作安排，日常内控工作安排是否完成或及时，是否按规定时间报送内控相关资料。以此内控综合管理巡查“六根弦”，确保本行不发生责任事故和群体性事件。

同时，纪委书记、监事长辛绪林同志还对各支行（部）负责人进行了“两同时”谈话，要求各单位负责人在完成各时段的工作任务同时，搞好党风廉政建设工作，做到：一是进一步搞好本单位内控工作的规定动作，加强梳理；二是进一步提高内控工作的认识，加强自查；三是进一步加强内控工作管理，加强提升；四是进一步抓好党风廉政建设、案防安防工作，确保本行不发生“四类”案件。