常德农商银行： 加强“九种人”排查与管理防范案件风险

为认真落实省联社有关案防工作规定，进一步规范和加强员工管理，近日，常德农商银行出台《“九种情形人”排查和管理办法》，对九种情形人员的排查、监管与退出作出了明确规定，要求全行严格遵循，加强监督管理，强化案防责任，切实防范案件风险。 

一是严密排查，不留“盲点”。全行所有在编的高管人员、中层骨干、员工均为排查对象。排查工作由人力资源部牵头，每年组织一到两次，各二级支行主要负责人为本支行员工排查责任人，一级支行（营业部）、直属支行主要负责人为二级支行行长排查责任人。排查责任人如因排查不认真或排查不彻底引发案件，将按案件问责规定予以追责。

二是落实责任，加强监管。根据排查结果逐一认定“九种情形人”对象，按表现形式对号入座，建立档案。同时明确责任，对排查出的“九种情形人”作为重点监控对象进行教、帮、促。其中，二级支行主要负责人为本支行员工教、帮、促第一责任人，一级支行、直属支行主要负责人为二级支行行长教、帮、促第一责任人，总行部室主要负责人为包点支行“九种情形人”监管的第二责任人，总行班子成员为包片支行“九种情形人”监管的第三责任人。

三是帮教转化，依规退出。排查出的“九种情形人”对象经教、帮、促后，在规定的期限内确已整改、转化的，经总行案防工作领导小组审查确认后，对其“九种情形人”对象身份予以退出。反之，则依据上级案防规定及员工违规处罚办法，对其采取调整工作岗位、停岗、停职，直至解除劳动合同处理。