南县农商银行：加强“九类情形”人员的排查和监管

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为切实加强员工的行为管理，有效防范案件和风险事件的发生，最近南县农商银行通过“三到位”，在全行范围内深入开展九类情形人员的排查和转化工作，对重点人群提前进行风险预警和内部监管。

一是组织领导到位。总行成立了以董事长为组长，其他党委成员为副组长，机关部室负责人为成员的领导小组，由人力资源部牵头，开展九类情形人员的排查工作。

二是排查措施到位。排查主要采取个人谈话、内部询问和社会调差等方式，全方位了解员工及其家属基本情况，及时掌握了员工相关信息。

三是有效监管到位。根据排查情况，对被确定为“九类情形”人员加强监督和管理，主要采取家属担保和内部“一对一”的监管方式，明确所在支行主要负责人为监管第一责任人，并签订了监管责任书。

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