桃源农商银行：排查异常行为 筑牢案防堤坝

为确保及时发现和有效处置员工的异常行为，近日，桃源农商银行按照监管部门的有关要求，在全辖范围内开展了员工行为风险专项排查行动，严防民间融资和内外部欺诈风险向金融机构转嫁。

强化领导，明确目标。该行成立了排查行动领导小组，研究制订了《桃源农商银行2020年员工异常行为风险专项排查工作方案》，并对行动开展情况进行检查和考核。同时，该行广泛动员，要求全体员工认真学习银保监会下发的《银行业金融机构从业人员行为管理》文件精神，确保全体员工明确此次行动的重大意义、解决的重点问题及要求等，为排查行动顺利开展奠定坚实的思想基础。

上下联动，严格执行。组织员工严格落实上级文件精神，将银监会“八个不准”和省联社关于员工严禁从事、参与、帮助非法集资等有关禁令再次传达给基层机构负责人、一线网点工作人员、客户经理等，引导他们自觉远离民间融资、非法集资、违规担保、赌博和经商办企业等异常行为，增强其自律意识，严格遵守职业操守和各项规章制度，强力保障各项业务持续健康发展。

督导跟进，严格处置。要求各网点负责人以及各部门负责人各司其职，做好员工的排查工作；纪检监察部门负责人负责组织员工异常行为排查工作，对行为异常的员工提出处置意见和建议，并对员工异常行为排查责任不落实、员工异常行为问题突出的单位进行查处。