慈利农商银行：强化内控合规管理不放松

新冠肺炎疫情的爆发，给金融行业带来了重大影响。慈利农商银行为将损失降到最低，在坚持业务发展、补齐经营短板的同时，强化内控合规管理不放松，把内控案防工作放在更加重要的位置，守住“零案件”的底线。

狠抓知识学习不放松。一是通过周三学习日，学习金融法律法规、业务经营制度、内控合规制度、上级领导讲话等内容；二是开展“开门红”营销、电子银行业务、福祥e贷业务、货币鉴别及假币收缴、鉴定等方面的专项培训；三是及时转发省联社、监管部门通报的典型违纪违法案件，组织员工深入开展案例警示教育学习。丰富多样的学习形式提高了员工自主学习的能力，增强了合规意识和业务能力，有效提升了全行的合规管理水平。

狠抓风险排查不放松。一是开展专项检查。我行分别于2月、3月开展了员工与客户大额资金往来专项整治自查、“九类情形员工”排查，及时发现有异常行为的员工，排除风险隐患。二是开展常规检查。今年以来 ，我行开展了监控授权预警运行情况检查、安全保卫工作检查共4次，累计发现问题81个，共对13名员工进行了通报批评，对5名员工进行了经济处罚，处罚金额4000元。常态化的业务检查促进了员工合规经营，规范操作。

狠抓责任落实不放松。为强化员工责任意识，加强推进党风廉政建设和反腐败工作，遏制案件风险事件发生，我行组织员工逐级签订了《2020年度党风廉政建设责任状》《2020年度员工岗位案防责任联保牵制责任状》《坚决遏制同质同类案件和案件风险事件发生履职规定动作承诺书》《员工行为规范承诺书》等，将责任落实分解到每个岗位和每一位员工，真正使责任落到实处，收到实效。