湘乡市联社扎实推进“新三年”案防工作

今年来，湘乡市联社以实现全面科学发展为目标，以规范管理为手段，努力提升经营效益，扎实推进“新三年”案件防控治理工作。

一、整章建制，把完善内控制度作为案防工作切入点和着力点。湘乡市联社根据实际情况，制定了案件防控治理工作“新三年”实施方案，并有计划、分年度、分步骤制定了实施细则，严控新案的发生。他们对各项制度进行修订和完善，印发了覆盖信贷、财务、安全保卫等工作的47项制度和管理办法。该社层层签订《案防责任状》和《廉政建设责任状》，建立了案防保证金等激励约束机制并加强量化考核，印制了《湘乡市农村信用社员工违规处理办法》，人手一册，并在5月底组织了全员考试。

二、以开展“回头看”深度排查为起点，夯实了“新三年”案件防控治理工作基础。今年以来，湘乡市联社组织对辖内网点库存现金等情况进行了联合检查，并开展了业务环节风险排查、“四项制度”执行情况等专项检查。对排查中发现的问题和隐患采取了以下措施：一是逐社下达整改意见书17份并责令限期整改到位。二是将检查处理结果与责任人员岗位工资挂钩。三是要求各社和相关职能部室继续加强对制度执行情况的检查考核和辅导教育，发现问题及时提出并督促整改到位。该联社对高管人员交流、重要岗位人员轮岗、强制休假与离岗审计、亲属回避四项制度执行情况进行了检查，提出了整改建议。该社还对2006年12月30日以来下发的整改通知、处罚决定进行大清查，对整改未到位的要求限期抓好落实，并由稽核监察部建立台帐明确专人跟踪督促，确保处罚决定不走过场，整改内容落到实处。

三、对“九种人”和员工行为实行动态管理，监督关口前移。该联社组织各信用社对“九种人”进行了两轮排查，通过员工互评、无记名投票、走访客户等方式对员工的从业规范、工作责任心、劳动纪律、职业道德和社会公德方面共18项内容进行了排查，确定重点人员28人。该社对“九种人”和重点人员分别建立台账，实行动态管理，指定专人帮教，采取家访谈心、诫勉谈话和责令定期汇报等多种形式转化“九种人”和重点人员，未转化的继续列为“九种人”和重点人员并相应采取调离要害工作岗位、降职免职、下岗培训、限期调离或解除劳动合同等措施。

四、加大员工自借贷款、担保贷款、违章贷款和冒名贷款清理力度。湘乡市联社对员工自借贷款、担保贷款、违章贷款和冒名贷款进行了再次清理并建立了台账，与有自借、冒名贷款的28名员工签订了还款承诺书限期归还，对逾期不还者采取法律措施依法收回。

五、强化监事会职能，发挥监督、评价和制衡的作用。该社监事会进一步加强了对理事和高管层履职情况的监督与考核，制定了理事、经营管理层成员绩效评价方案并对在岗理事、经营管理层成员2008年度履职绩效评价结果进行通报。监事会制定了中层干部信访谈话制度，推动职能部室加大检查频度、幅度和处罚力度，实现全方位监控、全过程监控和全员监控，全面构筑“治理有效、操作规范、内控严密、问责到位”的案件综合防控体系。