慈利农商银行：开展柜面业务内控检查活动

为进一步规范柜面业务操作行为，防范业务操作风险，切实落实防案控案要求，近日，慈利农商银行组织开展了柜面业务内控检查活动。

本次检查成立了以总行监事长为组长，稽核审计部负责人为副组长，运营管理部、财务会计部、安全保卫部、内控合规部负责人为成员的工作小组。对辖内39个营业网点，2021年1月1日以来的现金管理、重空证章管理、账户管理、柜员管理、反洗钱工作、财务会计工作及其他内控制度执行情况等七个方面内容进行了检查。

本次检查分为两个阶段进行：第一阶段，为熟悉检查方案内容、统一检查标准，由驻点稽核员对营业部、城关等4个城区网点进行集中检查。第二阶段，由各驻点稽核员分别带领1名片区网点会计对另一网点开展检查，再由驻点稽核员带领另一网点会计对下一网点开展检查，如此形成闭环式检查。通过这种方式，每名网点会计作为检查者和被检查者，能够得到两次的学习机会。

本次检查既是一次对新聘任稽核员的练兵，也是一次对会计工作业务辅导，更是一次对我行柜面业务内控制度执行情况的自查自检，促进了柜面人员对制度的学习，促进了柜面业务的规范。