常德农商银行：召开上半年稽核审计整改工作汇报会

6月30日下午，常德农商银行上半年稽核审计整改工作汇报会在该行六楼大会议室召开。会议由该行稽核审计部负责人主持，旨在督导落实上半年稽核审计过程中所暴露问题的整改情况。监事长闫劲松，全体在行稽核员参加了会议。

今年以来，该行稽核审计部在柜面业务和内控案防方面相继开展了柜面重点业务专项审计2次，员工个人账户排查1次，突击巡查2次，整体移位稽核2次，内控案防检查考核2次，共下发情况通报7份，处罚违规人员53人次，处罚金额2.21万元，通报批评195人次，诫勉谈话8人次，约见谈话2人次，提出整改意见91条，落实整改84条，问题整改率92%。

会上，该部五个包片小组就稽核过程中所发现问题及整改情况分别作了详细汇报，重点对未整改落实的问题逐笔分析原因、交流对策，对已整改的问题交流了整改措施和验收方法。

闫劲松指出：“从汇报情况来看，有成绩、有不足，成绩是90%的问题已整改到位，不足是我们稽核员与包片网点的沟通方式不多、指导不够，而且从近段整体移位稽核发现的问题来看，以前的审计项目查得不深不透”。就今后如何抓好包片网点问题整改，他提出七点要求：一是围绕增强合规意识抓整改，解决我素操作任性的问题；二是围绕压实担当责任抓整改，解决怕得罪人做老好人的问题；三是围绕落实包片制度抓整改，解决职责不清要求不明的问题；四是围绕重点问题和机构抓整改，解决同质同类问题屡查屡犯的问题；五是围绕综合施策治理抓整改，解决办法不多措施不力效果不好的问题；六是围绕上齐处理手段抓整改，解决管理混乱屡教不改的问题；七是围绕转变工作作风抓整改，解决督导不力执行不力的问题。

闫劲松强调，包片责任制的核心是抓整改，抓支行的进步度、合格率，防止问题反弹。稽核审计部要为支行开出“问题清单”，将典型违规问题、典型对象纳入“红线管理”，要综合采用约见谈话、参加支行会议、质询、部门联动、“回头看”解剖麻雀等多种方式推动整改落实。